Detecte a los perpetradores de fraude financiero
¿Cuáles son los empleados más susceptibles al fraude? Cualquier empleado que presente informes o reportes de gastos; aquellos involucrados en funciones de pago de cuentas o funciones de adquisiciones están especialmente en peligro. Es imperativo entrenar a estos individuos, así como a todos los empleados, en cuanto a políticas, procedimientos y código de conducta de la empresa.
Los empleados evitarán cometer delitos si saben que su organización los hará responsables por fraude. Uno de los métodos más exitosos para prevenir y detectar el fraude es la línea caliente del fraude, porque permite que los empleados reporten violaciones a las políticas de la empresa de forma anónima, que de otra forma podrían pasar sin exponerse.
La Lista Global de Implementación de Leyes
La Lista Global de Implementación de Leyes (GEL, por sus siglas en ingles) está compuesta de información recibida de autoridades regulatorias y gubernamentales. Incluye el contenido de advertencias y acciones contra individuos y compañías, y contiene una lista de narcotraficantes, lavadores de dinero, perpetradores de fraude, traficantes de personas, fugitivos y otros criminales. Más de 600 listas de implementación de leyes se monitorean continuamente para ofrecer la protección mas completa a los clientes.
A continuación hay algunos ejemplos de las agencias que monitoreamos:
- La Comisión de Valores (SEC) de los Estados Unidos
- Oficina de la Superintendencia (OSFI), Canadá
- Bundesaufsichtsamt fuer das Finanzwesen (BaFin), Alemania
- Autoridad de Servicios Financieros (FSA), Reino Unido